关于本科教学工作水平评估指标体系的解读关于本科教学工作水平评估指标体系的解读 ――在普通高校本科教学工作水平评估专家组秘书工作研修班上的发言 教育部评估专家委员会副主任委员 李进才教授 （2006 年3 月31 日） 今天是教育部评估中心举办的普通高等学校本科教学工作专家组秘书培训班，在座的各位有些已经从事过评估专家组秘书工作，有些也即将从事秘书工作。举办秘书工作研修班，通过学习和研讨，以提高秘书的政策水平和业务能力，从而提高专家组到各校考察评估的工作效率和工作质量，的确是很有意义的。在多年的评估工作实践中感到，专家组秘书，不仅要熟悉评估工作的程序、方法和秘书的工作职责，很重要的一条是还要系统了解并熟悉评估工作的依据，即评估方案的内涵。所以在这次研修班上，评估中心要我为大家介绍一下指标体系，我想讲这两个问题。一是关于评估方案制定的指导思想和原则，二关于评估指标的理解，因时间关系，不全部讲，主要针对一些操作上不容易把握准甚至理解错误的地方作些说明，供大家参考。 一、关于评估方案制定的指导思想和原则 我国教学工作评估始于上世纪80 年代，历经了合格评估、优秀评估、随机性水平评估、水平评估以及独立学院教育评估等形式，现行方案是吸收以前各种评估方案的长处、经过多次修订而成的，是全国广大高校和教育主管部门共同努力、广大教师和评估专家心血的结晶。评估方案制定的指导思想与评估的目的是不可分的，评估方案制订的指导思想，就是要通过评估进一步加强国家对高等学校教学工作的宏观管理与指导，促使各级教育主管部门重视和支持高等学校的教学工作，促进学校自觉地贯彻执行国家的教育方针，按照教育规律进一步明确办学指导思想、改善办学条件、加强教学基本建设、强化教学管理、深化教学改革、全面提高教学质量和办学效益，办人民满意的教育。中央和教育部领导多次强调了这一指导思想。同时这一思想也集中体现在评估的“以评促建，以评促改，以评促管，评建结合，重在建设”的20 字方针上。根据教育评估的定义，就是对既定的目标，建立科学的指标体系，通过系统地收集信息和定性、定量分析，对教育活动的功效及工作状态进行评定和判断。因此，根据这一定义，制定科学的评估指标体系，应坚持以下原则： 第一，科学性与系统性相结合的原则。指标体系应充分体现党和国家的教育方针，遵循教育和教学的客观规律，符合国家对普通高等学校教育质量和办学条件的基本要求。应能比较系统、全面地反映高等院校本科教学工作的基本教学条件，教学管理和教学质量的状态、水平以及教学效果。方案设计的7 个一级指标的内容即是如此。 第二，通用性与兼容性相结合的原则。指标体系主要反映普通高校本科教学工作的共性特征，但对各高校在教学工作中所创造的好经验、好方法以及在教育、培养方式等方面有独具特色的内容也能较好的得到反映。方案设计的7 个一级指标，特别是11 个重要项目，它反映了本科教学工作的核心内容和重要环节，适合于各类学校，同时又加了一个特色项目，对于医学、艺术、体育等类学校根据其特点又作了指标的补充说明；教育部批准设立研究生院的重点大学（56 所）正准备作补充说明，这些都较好地体现了这个原则。 第三，导向性与激励性相结合的原则。指标体系应正确地体现教育、教学改革和发展方向，对教学工作影响较大、较重要的要素在评价标准中给予较大的倾斜；同时又要使各项指标成为学校对教学工作进行自检的尺度，激励不断加强教学工作，提高本科教学质量，办人民满意的教育。如方案设计的C 级标准为基本要求，同时也提出了A 级标准的更高要求；又如根据教育教学改革的进程，对有些内容作了强调和增减，如办学指导思想中的具有先进教育思想观念，教育创新，毕业论文（设计），实习、实训，毕业生就业等；再如奖惩措施，211 工程学校要达到优，申硕要经过本科教学评估等，就是要发挥指标体系指挥棒的作用。 第四，简明性和可操作性相结合的原则。在制定指标体系时力求做到指标的项目内涵明确、简明，重点突出，有较好的可测性和可操作性。现在的指标体系，比过去的合格评估和优秀评估都要简单，同时，也有一些量化指标，还有备注说明，力求体现简明易操作的原则。 二、关于评估指标的理解 （一）办学指导思想 办学指导思想是学校的一个顶层设计，对学校的建设和发展是很重要的，是学校在长期办学过程中形成并体现在学校的各项工作中。办学指导思想既指导学校的各项工作，而学校各项工作做得好坏，又都反映学校的办学指导思想正确与否，因此，各级指标都与办学指导思想有关。考察一所学校的办学指导思想，不仅要看下面的两个二级指标，而且还要看其他指标（如师资、资源配置、专业设置、培养方案等）。 1.1 学校定位 学校定位主要是总体目标定位、学校类型定位、层次定位、人才培养目标定位、人才类型定位、服务面向定位等。学校依据什么来定位，主要依据三方面： 第一是根据社会发展和经济建设的需要，是要以社会需求为导向；第二是要依据自身的条件；第三是学校发展的潜力。目前我国的高等学校在定位中有一种比较严重攀比的不良倾向，再就是要体现自己的特点，要有个性，不能是放在哪个学校都合适。 1.2 办学思路 ◆教育思想观念 教育思想观念是高等学校改革发展的先导。特别强调现代高等学校要有先进的教育思想观念。当前，我国高等教育已由精英教育走向大众化，经济全球化、国际合作与交流加强、国际竞争加剧。在这样的形势下，我们的教育思想观念要随之转变，要更加重视教育教学质量，要更加重视培养学生的创新精神、实践能力、创新能力和创业能力。学校在科学的质量观的指引下，结合自己的定位，制定质量标准并切实付之实施。先进的教育思想观念必须有时代特征，要随着时代的进步而不断转变。在教育思想观念中很重要的一点是考察学校领导层的办学理念，学校的教育思想观念在一定程度上是学校领导层办学理念的一种体现，特别是学校的党政一把手。所以考察一个学校的教育思想观念必须要考察学校领导层的办学理念。 （二）师资队伍 2.1 师资队伍数量与结构 ◆生师比 是用折合在校生数除以教师总数，一个就是必须区分专任教师和师资是两个不同概念，所以两个数字应该不是一样的。计算生师比的时候教师总数是用专任教师数加上50%的外聘教师数。专任教师两个条件，一是必须要有高等教育的教师资格证书，二是必须承担教学任务，不一定是讲课，承担其他教学任务也可以。现在很多学校这个指标有问题，就在计算上做文章，一是增加分子，大量外聘不符合教师岗位资格的教师，二是减少分母，成教生、高职生、分校生尽量少算，这都不符合要求。 ◆ 整体结构状态与发展趋势 考察师资队伍结构时，用的是师资。师资是指学校在编的，具有教师专业技术职务的人员。不管这些教师现在属于什么岗位，教学岗位还是科研岗位还是行政岗位，都是统计的基数。也就是学校在编的教授、副教授、讲师、助教，非教师专业技术职务的如工程师、医师、实验师等即使从事了教学工作也不算。因此，一般一所学校的师资和专任教师数不一样。结构合理就是要符合学校的定位，适应学校教学的需要、适应学校学科专业建设与发展的需要。考察时，一是看学校整体的师资队伍质量状况，数量、学科、学缘、年龄、学历、职称、各院系分布情况；二是要看学科发展的情况，教师的科研状况、新专业新学科师资队伍状况、重点学科重点专业师资队伍状况；三是看基础课和主干课程的师资队伍状况；第四要看学校的实践教学师资队伍，主要是实验教学师资队伍。师资队伍的发展趋势良好，一是要有学科带头人，已经形成了梯队，有数量适宜的骨干教师，二是要队伍稳定，看近三年队伍的变动情况，三是要各种结构呈现良好发展态势。 ◆专任教师中具有硕士学位、博士学位的比例 考核专任教师中硕士学位、博士学位的比例，是指已经取得硕士、博士学位的在职教师，不包括在读的，也不包括研究生班和双学士学位。 2.2 主讲教师 ◆主讲教师资格 统计主讲教师资格时，基数是主讲本科课程的教师，不包括指导毕业设计、毕业论文、指导课程设计、指导实习的这些教师。符合主讲教师资格指要么具有硕士或硕士以上学位，要么是具有讲师或讲师以上职称，二者必居其一。新教师还要具备一个条件，就是进行了岗前培训，通过系统的学习经考核取得了教师资格证书。 ◆教授、副教授上课情况 教育部2005 年1 号文件指出，高等学校要把教授、副教授为本科生上课作为一项基本制度，教授、副教授每个学年至少为本科生讲授一门课程，连续两年不承担本科教学任务的不再聘任相应的技术职务。评估看三年的数据，2005 年以前，仍然执行评估方案，2005 年及以后，A 级标准按照1 号文件执行。注意，在这个指标里，C 级标准似乎要高于A 级标准。在考察学校是否达到A 级标准的时候，首先要考察是否先达到了C 级标准，即55 岁以下教授、副教授每个学年度为本科生上课的比例是否达到了95％。在计算教授、副教授讲课的时候，是要把学校所有的教授、副教授都要统计在里面。就是说即使你是校长、处长没有上课，不管在什么岗位上只要你的职称是教授、副教授，都作为统计的一个基数。有这样几种人可以不统计，即出国、进修、病休这一学年都不在岗的。这里的上课要求是主讲一门课程，不包括讲座和实践教学。这个观测点，对于设有研究型大学来说，很多学校做不到，教育部正考虑对设有研究生院的高校，在这个指标上作调整。 (三)教学条件与利用 这个指标，既讲条件又讲利用。一个学校教学条件不够当然不行，但是一个学校条件有了但没有充分利用，没有充分发挥条件的效率，那也是不行的这个指标，特别是第一个二级指标，教学基本设施，在现方案中贯彻了去年教育部颁布的教发2 号关于高等学校基本办学条件指标。这些都是合格标准，只在C 级标准要求了，A 级没有，所以考察学校要首先达到C 级标准。达到C 级标准以后才能考虑这个学校能到A 还是能到B。如果C 级都达不到，这一观测点就是D。 3.1 教学基本设施 ◆校舍状况 一个是生均教学行政用房面积。所谓的教学行政用房是指教学用房和教学辅助用房再加上行政的办公用房，要求是学校产权的。教室包括普通教室、语音室、计算机教室、多功能教室、多媒体教室、绘图绘画室等。辅助用房是指直接为教学服务的教学准备室、教具陈列室、实验室的仪器库、体育设备室等的建筑面积。行政办公用房是指学校党政机关办公用房及各院、系、部的教研室和行政办公用房的建筑面积。第二个是每百名学生所拥有的教学用计算机台数，这里专指教学用计算机，行政办公、科研、后勤管理用的都不能算。 ◆校园网建设状况 主要是考察学校校园网建设的水平、硬件的情况以及在本科教学中的作用。在校园网建设中，要加快数字图书馆、多媒体网络教学资源建设。校园网主要包括三个方面，一是校园网建设的条件，建设的条件先进不先进；第二是考察校园网的运行，校园网的运行好不好；第三是看校园网能不能促进本科教学，现有很多学校校园网硬件不错，但在本科教学中没有或没有很好发挥作用，比方是高速公路修得很好，但没有车很快跑起来。 注意：建筑面积是指已经使用的建筑面积，在建项目不算，按去年评估中心的意见，对西部地区特殊政策，在建面积只要资金到位可以看作是已经使用面积处理。教育部高教司2005 年7 号文件和2005 年评估通知里面有一句话，就是生均行政教学用房面积和生均图书，专家要根据实际情况自主进行考察，其含义就是一方面要坚持标准，学校要按照标准进行建设，另一方面专家组会考虑到学校建设过程中存在的困难，实事求是的进行评价，具体的来讲图书不仅要考察生均图书册数，还要考察每年的生均进书量，看学校所拥有的电子图书的数量及使用的情况，能不能基本满足教学的要求，从这三个方面综合起来进行评价。如生均教学行政用房不足，但学校充分挖掘潜力和充分利用现有的资源，提高利用率，能够有效地开展教学工作，基本满足教学工作，这样也可作为合格。 3.2 教学经费 在考察这个指标时，统计生均教学经费的时候，教学经费和学生数要用同一时间段的，另外算生均教学经费的时候，经费用的是年底的数 ，即12 月31 日的数，计算时，使用的学生数是普通全日制本、专科在校生的自然人数，学生数也要用年底的数，即12月31 日的数字。评估要考察前三年的决算数据，当年的预算数据提供作参考。2005 年以前执行方案的标准，即C 级标准是20～23％,A 级是25％，2005 年以后执行1 号和7 号文件的标准，即C 级标准是25％,A 级是30％。教学经费的统计比较复杂，各个学校的情况也不尽相同，特别是本专科业务费，必须是直接用于本专科生教学运行的费用，教育部在报基本状态数据时有个说明。要说明的是水电费、工资及福利性开支、学生助奖学金、学生工作经费、教师进修费等都不能计入本专科业务费。 （四）专业建设与教学改革 4.1 专业 ◆专业结构与布局 专业总体布局与结构要合理，如何做才可以称之为合理？从三个符合来考察，一是要符合学校的定位，二是要符合社会发展和经济建设的需要，三是要符合教育规律，另外也要结合学校的实际条件。学校还要根据经济社会发展对人才的需要调整和设置学科、专业，不断的优化学科、专业结构，加大新办专业的建设和管理。学校要根据本地和本校的办学基础，建设品牌专业，形成优势和特色，最终形成与重点学科和专业相匹配的，在地区或行业有影响的重点专业或优势专业。要重点考察新办专业，考察其专业设置是否符合社会和教育部的要求，专业设置的论证和依据是否明确和充分，是否有相应的学科作依托，专业口径、布局是否符合学校的定位，教学条件（如实验室、设备、实习见习、教学资料、师资队伍等）如何，教学质量能不能有保证，学生满意不满意等几个方面。 4.2 课程 ◆教学内容和课程体系改革 教学内容和课程体系改革是人才培养模式的着重体现。教学内容和课程体系改革重点是要考察学校改革总体思路、具体计划、配套措施、实现的情况和已经取得的成果。学校应该根据人才培养目标和培养模式，从对人才的知识、能力目标出发，进行课程改革和建设，要进行优质课程建设、系列课程建设、教学内容整合和精品课程建设，逐步形成一批教学质量高的有特色的本校优质课程。 ◆教材建设与选用 教材建设要完善教材的评审、评价、选用机制，要严把教材质量关，要选用高质量的精品教材和新版教材，要采取措施支持和出版有特色的教材。并不是所有的学校都有能力进行教材建设，要做好教材的选用，特别要强调教材的评审、评价、选用机制，要使用高质量的教材。 ◆教学方法与手段改革 教学方法改革的中心是加强学生的创新精神和实践能力的培养，改革要有利于学生的创新思维和创新精神的培养，要有利于增强学生自学能力、分析问题、解决问题的能力和实践能力的培养，要有利于学生个性和才能的全面发展。课堂讲授要采用启发式、讨论式、研讨式、合作式教学方法，要提供给学生自主学习和实践的空间，提高学生自主学习和独立研究的能力，要突出学生在教学活动中的主体地位，充分调动学生学习的主动性、积极性和创造性。教学手段的改革主要是采用现代教学技术和手段，特别是多媒体教学技术，教育部2005 年1 号文件要求，国家重点建设高校必修课里面利用多媒体授课课时不低于30％，其他院校不低于15％；重点建设高校是指“211 工程”建设的高校；2005 年以前按照方案执行，2005 年及以后要按照2005 年1 号文件执行。 ◆双语教学 在2004 年修订方案时，对双语教学要求比原来的降低了一些，只是对四个专业：生物技术、信息技术、金融、法律这几个专业有量的要求，其他专业不作特别要求，希望学校注重规划，采取措施，积极支持进行双语教学。当前主要是提高双语教学的质量，继续扩大双语教学的数量。 4.3 实践教学 ◆实习与实训 这是2004 年修订方案时增加的一个观测点，主要是考察学校实习时间有没有保证，采取什么有效地措施保障实习和实训的时间，是否收到好的效果。这里强调要保证实习的时间，要保证实习的效果，要科学的制订实习与实训方案，科学的设置实践教学体系，要不断改革实践教学内容，改革实践教学方法，要创造条件让大学生较早的参加科研和创新活动。 ◆实践教学内容与体系 实践教学内容包括实验、实习、实训、社会实践、课程设计、毕业设计(论文)、学年论文等，也包括军训、创业活动以及纳入教学计划的社会调查、科技制作、学科竞赛活动等。上述内容要形成科学合理的体系，对实现人才培养目标有重要作用。实践教学是评估中的关键性指标。 （五）教学管理 5.1 管理队伍 教学管理队伍是指校、院（系）两级教学管理人员，包括学校的分管教学的校长、教务处的专职教学管理人员、院（系、部）分管教学的院长（主任）、教学秘书等，专指本专科教学管理人员，不包括成人教育、研究生教育管理人员。 ◆结构与素质 在姓名、年龄、学历、学位、学缘、职称、任职时间等方面构成一个合理的结构。但是在教学管理队伍分析时要考虑到管理队伍的稳定性，教学管理队伍不稳定的，其教学管理秩序也是不稳定的，所以在考察教学管理队伍时要考察任职时间。要考察教学管理队伍个人的德、智、才和从事管理工作所必需的业务水平，既要有与岗位相适应的能力、理论和知识水平，又要明确教学管理人员的岗位职责，要将教学管理人员的主要精力投入到管理工作当中。 ◆教学管理及其改革的研究与实践成果 一方面要考察教学管理工作，考察这个队伍是不是严格执行教学的规章制度文件，严格的教学管理；同时还要看这支队伍有没有服务意识，能不能做到以人为本；第三还要看其研究的项目和研究成果。要看你的科研状况怎么样，特别是教学和教学管理的研究状况怎么样，实施改革状况怎么样。 5.2 质量控制 ◆主要教学环节的质量标准 学校要制定各个环节的质量标准，没有质量标准就没法评价各教学环节的质量，教学质量是多层面、多样化的。主要教学环节包括理论教学、实践教学（实验、实习、社会实践、课程设计、毕业论文或设计等）。质量标准是指为达到目标、水平和要求而制定的规范性文件。标准应具有目的性、规范性、可操作性。质量标准要符合学校的定位、人才培养目标和规格。课程建设、专业建设也都应有相应的质量标准，教师的教学工作也应有相应的工作规范。考核时除要求提供系列质量标准文件外，还要考核标准的执行情况。 ◆教学质量监控 建立自我完善、自我约束的教学质量（含实践教学）监控与保障体系是教学质量控制的重要的保证。教学质量监控与保障体系包括六个环节，一是目标要确定，二是各个教学环节的质量标准要建立，三是信息与收集（包括统计、检测），四是评估（建立学校评估机制），五是信息的反馈（收集的信息要反馈），六是调控，几个环节构成教学质量监控体系。这里特别强调了毕业设计（论文）环节的规章制度，包括毕业设计（论文）所要达到的教学目的、选题原则、指导教师的资格等，要体现不同专业特点的质量标准、评分标准、答辩成绩等。 （六）学风 6.1 教师风范 ◆教师的师德修养和敬业精神 教师风范是教师的世界观、人生观、价值观、道德修养、知识水平、文化水准、精神面貌等的综合表现，是教师的德与才的统一。教师风范是教师队伍素质的核心，是学校品牌和校风的象征。教师的教风不仅表现在课堂教学及各项教学活动中，也表现在科学研究和学术活动中，还表现在教书育人和为人师表等方面。在当前形势下，教师抵制学术腐败也是教师风范的表现形式之一。考察的重点是学校要重视师德建设，是否制定相应的规章制度和奖励措施保证教师的主要精力投入到教学活动当中，是否正确处理教学与科研的关系，教师是否严格的履行教师的岗位职责，教书育人，为人师表。 6.2 学习风气 ◆学生遵守校纪校规的情况 学习风气是学生在校学习期间的精神面貌的体现，也是学生在学校学习中经过长期的教育和影响所形成的，学习风气是一种无形的力量，它通过潜移默化对教学质量的提高起到比较大的影响。学习风气的考核主要从以下几方面看：一个是看学校的氛围。校园环境和学校氛围是优良学风形成的一个重要的外部条件；第二就是学生的管理，优良学风的形成离不开学校的教育和学生的管理，要形成学生的管理系统，形成管理的规章制度；第三个就是教育的载体，因为优良的学风都是通过一系列教育活动来形成的；第四就是学生的群体表现，就是学生的形象表现。 ◆学风建设和调动学生学习积极性的措施与效果 良好学风的建立和形成是个系统工程，需要综合治理。学风也有很多载体，这些载体对形成良好学风有一定影响和作用。主要表现在：一是校园氛围。学校的自然环境、人文景观、物质文化、制度文化、精神文化、学术气氛等都对学生产生耳濡目染的作用，能激励学生奋发向上、勤奋学习、努力成才。二是管理体系。学生工作要有一支高素质的管理队伍和科学的管理体系，有健全的规章制度和规范的管理。三是教育载体。学校组织的科技活动，文化、艺术、体育活动，第二课堂活动，创新、创业和社会实践活动等都对形成良好学风有促进作用。四是形象表现。学生群体的形象表现和学习、生活作风也能反映学风状态。学生考试的作弊情况、迟到早退情况、旷课情况、自习情况、课堂听讲情况等都从一个侧面反映学风状况。 （七）教学效果 这里有六个二级指标，三个是重要指标。今年变化就比较大，教高评中心[2006] 1号文件规定，专家组进校考察评估，原则上只抽查在校学生近一年的试卷、实验实习报告和调阅最近一届毕业生的毕业论文（设计）。教师教案的抽查，也以本校任课教师的当年教案为主。这就是在评估的方式上有些变化。 7.1 基本理论与基本技能 ◆学生基本理论和基本技能的实际水平 这里讲的基本理论是指学生对基础课、专业基础课的掌握程度，基本技能是指学生基本的实践能力、应变能力、交流能力和创新意识等。如何来考核一个学校学生的基本理论和基本技能，主要通过三个方面，一是通过学生在校学习的成绩，特别是对学生学习主要课程的考试试题水平及学生考试结果的分析。不光看试卷的成绩，还要看试卷的质量，评分的标准和要求及是否执行严格，考试的管理；第二是要看学校之间横向可比较的考试和竞赛、比赛的成绩，全国的统考、地区的统考、全国的竞赛、地区的竞赛等；第三是专家组考察的结果，通过查阅毕业论文、试卷、各种材料，还要通过各种形式的座谈讨论、测试等等来调查。专家组通过综合判断得出学生基础理论和基本技能的实际结果。 7.2 毕业论文或毕业设计 毕业论文的质量，一方面反映了学生在校学习的质量，另一方面也反映了一个学校师资的水平，也反映了学校教学管理的水平，非常重要。考核一个学校的毕业论文主要看两点，一是毕业论文的选题，选题性质、难度、分量、综合训练等情况是否符合培养目标的要求，选题是否结合实际，二是看指导教师指导的学生数是不是适当，是否有足够的时间来指导学生。除了考察毕业论文本身的学术水平和质量之外，还要考查学生的能力，考查学生解决实际问题的能力，综合应用知识的能力，外语和计算机应用能力，应用工具的能力，写作的能力，表达交际的能力。要坚决杜绝抄袭现象。 （八）特色项目 要求评优秀必须有鲜明的特色项目；评良好的，要有特色项目。学校在总结办学特色过程中，由于对办学特色的认识不一，对内涵把握不一，因而概括出来的办学特色，有的比较准确，有的就不太准确，甚至不是特色。根据评估方案注解，特色是指在长期办学过程中积淀形成的,本校特有的,优于其他学校的独特优质风貌。特色应当对优化人才培养过程,提高教学质量作用大，效果显著。特色有一定的稳定性并应在社会上有一定影响、得到公认。所以，第一，这里要求的特色跟办学的成绩是有区别的，办学的成绩不一定能成为学校的特色，某些方面的工作做得好是成绩，但不一定是特色；第二，一个学校的办学特色是客观存在，有的是需要通过发动广大的教职员工挖掘总结出来；第三，办学特色与特色项目似有区别。办学特色是经过更长时间积淀形成，涵盖更宽广更浓厚，而特色项目则相对要求低一些，具体一些；第四，特色项目不宜总结太多，也不可能很多，很多就不是特色了。